Eine strafrechtliche Untersuchung der NVWA kann für Unternehmen schwerwiegende Folgen haben. Die niederländische Behörde für Lebensmittel- und Verbraucherproduktsicherheit (NVWA) ist vielen Unternehmen als Regulierungsbehörde bekannt, die Inspektionen durchführt, Warnungen ausspricht und mitunter Bußgelder verhängt. Dieses Bild ist zwar nicht falsch, aber unvollständig. Die NVWA verfügt auch über einen eigenen Sonderermittlungsdienst, den Nachrichtendienst und Ermittlungsdienst (NVWA-IOD). Daher kann sich eine als Routinekontrolle beginnende Inspektion zu einer strafrechtlichen Untersuchung ausweiten und letztendlich sogar zu einer Anklage durch die Staatsanwaltschaft führen.
Für Unternehmen der Lebensmittel-, Futtermittel-, Landwirtschafts- und Tiergesundheitsbranche ist die Unterscheidung zwischen behördlicher Durchsetzung und strafrechtlicher Ermittlung von großer Bedeutung. Nicht nur die Befugnisse und Verfahren unterscheiden sich, sondern auch die Konsequenzen und die erforderliche Strategie variieren erheblich.
Zwei Durchsetzungsspuren
Die NVWA überwacht unter anderem die Einhaltung des Rohstoffgesetzes, des Tierschutzgesetzes, des Landwirtschaftsgesetzes, des Fischereigesetzes und des Düngemittelgesetzes. Bei Verdacht auf einen Verstoß kann sie verschiedene Maßnahmen ergreifen. Ob dies zu einer strafrechtlichen Untersuchung durch die NVWA führt, hängt von Art und Schwere des Verstoßes ab.
Abteilung Verwaltungsrecht
Im Rahmen des Verwaltungsrechts kann die NVWA beispielsweise eine Verwarnung aussprechen, eine Geldbuße verhängen, eine Anordnung mit Zahlungsaufforderung erlassen, die Durchsetzung von Vorschriften beschleunigen, eine Lizenz aussetzen oder entziehen oder eine Anerkennung oder Registrierung einschränken oder beenden. Eine Geldbuße wird in der Regel nach einer Inspektion und der Erstellung eines Bußgeldberichts verhängt. Gegen eine solche Geldbuße kann Einspruch eingelegt werden.
Strafrechtsabteilung
Bei schwerwiegenderen oder komplexeren Verstößen kann der Fall strafrechtlich verfolgt werden. Dies kann zu einer Anzeige, einer strafrechtlichen Untersuchung durch die NVWA-IOD, einer Strafverfügung, einem Vergleichsvorschlag oder einer Vorladung und Anhörung vor dem Strafgericht führen.
Die Wahl des Verfahrens obliegt nicht allein der Aufsichtsbehörde, die die Inspektion durchführt. Die NVWA verfolgt eine Interventions- und Sanktionspolitik. Die Schwere des Verstoßes, die Risiken für die öffentliche Gesundheit, die Lebensmittelsicherheit oder das Tierwohl sowie die Umstände des Einzelfalls spielen dabei eine wichtige Rolle.
Vorsatz, Betrug, systematisches Vorgehen und wiederholte Verstöße können ebenfalls strafrechtliche Konsequenzen nach sich ziehen. Ein einzelner Verwaltungsfehler wird eher nach Verwaltungsrecht behandelt. Struktureller Betrug im Zusammenhang mit Kennzeichnungsvorschriften, illegaler Schlachtung, schweren Tierschutzverstößen oder dem Handel mit verbotenen Substanzen kann hingegen strafrechtliche Ermittlungen nach sich ziehen.
Das Gesetz über Wirtschaftsstraftaten
Viele Verstöße gegen die von der NVWA überwachten Vorschriften gelten als Wirtschaftsstraftaten. Das Gesetz über Wirtschaftsstraftaten bildet daher ein wichtiges Bindeglied zwischen dem materiellen Rechtsgrundsatz und der Strafverfolgung.
Je nach maßgeblichem Standard und Vorsatz kann ein Verstoß als Straftat oder als geringfügiges Vergehen eingestuft werden. Diese Unterscheidung kann Auswirkungen auf die Ermittlungsbefugnisse, das mögliche Strafmaß, die Möglichkeit der Untersuchungshaft, die Einstufung des Verstoßes und die Stellung der betroffenen Personen im Unternehmen haben. Bei vorsätzlichem Betrug, wie etwa der absichtlichen Manipulation von Etiketten oder der Umgehung von Prüfvorschriften, kann die Strafbarkeit deutlich schwerwiegender sein als bei einem Verwaltungsfehler.
Neben Geldstrafen können auch andere Sanktionen und Maßnahmen verhängt werden, wie beispielsweise eine Bewährungs- oder Freiheitsstrafe, die Schließung des Betriebs, die Beschlagnahme von Waren, der Entzug der Berufszulassung und die Veröffentlichung des Urteils. Insbesondere für Unternehmen kann die Kombination aus Geldstrafe, Schließung und Reputationsschaden weitreichende Folgen haben.
Die NVWA-IOD: Untersuchung innerhalb der NVWA
Die NVWA-IOD ist die Sonderermittlungsabteilung, die strafrechtliche Ermittlungen im Zuständigkeitsbereich der NVWA durchführt . Je nach Rechtsgrundlage und Sachverhalt können ihre Ermittlungsbeamten unter anderem Verdächtige und Zeugen vernehmen, Akten einsehen, digitale Daten sichern, Güter und Datenträger beschlagnahmen, Räumlichkeiten durchsuchen und Verdächtige festnehmen. Bei umfangreichen oder grenzüberschreitenden Ermittlungen arbeitet die NVWA-IOD unter anderem mit der Polizei, dem FIOD, dem Zoll und der Staatsanwaltschaft zusammen, insbesondere bei grenzüberschreitenden Straftaten.
Die Staatsanwaltschaft ist in solchen Fällen üblicherweise über die zuständige Fachstaatsanwaltschaft involviert. Diese ist unter anderem für komplexe Fälle im Umwelt-, Betrugs- und Lebensmittelrecht zuständig. Die Staatsanwaltschaft entscheidet dann über das weitere Vorgehen; zur Auswahl stehen die Einstellung des Verfahrens, eine Strafverfügung, ein Vergleich oder eine Vorladung.
Verwaltungsstrafe und strafrechtliche Verfolgung: die UNA-VIA-Regel
Für dieselbe Handlung darf nicht ausschließlich eine Verwaltungsstrafe verhängt und gleichzeitig ein Strafverfahren eingeleitet werden. Dies wird als Una-via-Regel bezeichnet.
Die Anwendung dieser Regel ist nicht immer einfach. In der Praxis muss sorgfältig geprüft werden, welches Verhalten genau vorgeworfen wird, welcher Zeitraum und welche Tatsachen relevant sind, ob es sich um dieselbe Handlung handelt, welche Vollstreckungsmaßnahme bereits getroffen wurde und ob eine Geldbuße tatsächlich verhängt oder lediglich angekündigt wurde. Eine Verwarnung, ein Inspektionsbericht oder die Ankündigung einer Geldbuße haben nicht automatisch dieselben rechtlichen Konsequenzen wie die tatsächliche Verhängung einer Geldbuße. Daher ist es wichtig, sämtliche Korrespondenz und Fallakten sorgfältig zu prüfen, bevor man Stellung bezieht.
Von der Inspektion bis zur strafrechtlichen Untersuchung durch die NVWA
Eine strafrechtliche Ermittlung unterscheidet sich grundlegend von einer regulären Verwaltungsprüfung. Bei einer Verwaltungsprüfung liegt der Schwerpunkt in der Regel auf der Feststellung eines Verstoßes und der Informationsbeschaffung für eine Verwaltungsmaßnahme. Im Gegensatz dazu können bei einer strafrechtlichen Ermittlung weitreichendere Befugnisse eingesetzt werden, wie beispielsweise unangekündigte Durchsuchungen, die Sicherstellung digitaler Daten und die Vernehmung von Tatverdächtigen.
Anzeichen dafür, dass es sich nicht mehr um eine gewöhnliche Inspektion handelt, sind beispielsweise die Anwesenheit von Ermittlungsbeamten der NVWA-IOD, eine Verwarnung, eine Vernehmung als Verdächtiger, die Beschlagnahme von Akten, Telefonen oder Computern, eine Durchsuchung, die Beteiligung der Staatsanwaltschaft oder Fragen, die sich nicht nur auf die aktuelle Situation, sondern auch auf frühere Transaktionen oder interne Entscheidungsprozesse beziehen.
Die Art und Weise, wie ein Gespräch geführt wird, ist in diesem Zusammenhang wichtig. Ein Geschäftsinhaber könnte meinen, er kooperiere mit einer Kontrolle, während die Behörden in Wirklichkeit bereits Informationen für eine mögliche Strafverfolgung sammeln.
Die Rechte von Verdächtigen
Ein Verdächtiger hat das Recht zu erfahren, was ihm vorgeworfen wird. Er hat außerdem das Recht zu schweigen und vor der Vernehmung einen Anwalt zu konsultieren . Während der Vernehmung besteht grundsätzlich auch ein Recht auf Rechtsbeistand.
Dies bedeutet nicht, dass ein Unternehmen jegliche Zusammenarbeit verweigern kann. Aufsichtsbehörden verfügen über eigene Befugnisse nach dem Verwaltungsrecht und können unter bestimmten Umständen die Zusammenarbeit anordnen. Diese Kooperationspflicht hat jedoch ihre Grenzen. Ein Verdächtiger muss beispielsweise nicht aktiv an seiner eigenen strafrechtlichen Verurteilung mitwirken.
Daher ist es von Anfang an wichtig, zwischen Informationen, die aufgrund einer Aufsichtsfunktion offengelegt werden müssen, Aussagen, die als Beweismittel gegen eine Person verwendet werden können, Unternehmensdaten und persönlichen Aussagen von Geschäftsführern, Mitarbeitern oder faktischen Führungskräften zu unterscheiden. Eine unbedachte Äußerung in einem ersten Gespräch kann später im Strafverfahren eine wichtige Rolle spielen.
Auch Geschäftsführer und faktische Manager sind gefährdet.
Eine strafrechtliche Untersuchung beschränkt sich nicht allein auf das Unternehmen als juristische Person. Auch Geschäftsführer, Manager und andere Personen innerhalb der Organisation können persönlich strafrechtlich verfolgt werden . Dies kann beispielsweise der Fall sein, wenn jemand den Verstoß angeordnet, ihn wissentlich zugelassen, das verbotene Verhalten faktisch geleitet, von dem Verstoß gewusst und nicht eingegriffen hat oder von dem Verstoß profitiert hat.
Ob eine persönliche strafrechtliche Haftung besteht, hängt von der konkreten Rolle, dem Wissen und der Beteiligung der betreffenden Person ab. Die bloße Tatsache, dass jemand Geschäftsführer ist, reicht nicht aus. Gleichzeitig bietet formale Distanz zum Tagesgeschäft nicht immer Schutz, wenn jemand tatsächlich Einfluss auf die Geschäftsführung hatte.
Beispiele für Strafverfolgung
In verschiedenen Fällen wurde deutlich, dass die NVWA und die Staatsanwaltschaft strafrechtliche Schritte einleiten in Bezug auf unter anderem Betrug im Zusammenhang mit Kennzeichnung und Herkunft, illegale Schlachtung, verbotene Substanzen in der Tierhaltung, Dungbetrug, Handel mit verbotenen oder gefälschten Tierarzneimitteln, schwere Verstöße gegen den Tierschutz und Verstöße beim Tiertransport.
Diese Beispiele zeigen, dass strafrechtliche Verfolgung nicht auf Ausnahmesituationen beschränkt ist. Insbesondere bei Vorsatz, finanziellem Gewinn, Wiederholung, organisierter Zusammenarbeit oder Gefahren für die öffentliche Gesundheit und das Tierwohl steigt die Wahrscheinlichkeit strafrechtlicher Ermittlungen.
Was ist bei einer NVWA-Inspektion oder -Razzia zu tun?
Eine gute Vorbereitung beginnt mit der Feststellung der Art der Untersuchung.
Im Rahmen einer regulären Inspektion
Bei einer regulären Inspektion ist es ratsam, die zuständige Aufsichtsbehörde zu identifizieren, nach Zweck und Umfang der Inspektion zu fragen, relevante Dokumente bereitzuhalten, sachlich und sorgfältig zu antworten, spekulative Aussagen zu vermeiden und ein internes Protokoll der Inspektion zu führen.
Im Falle von Anzeichen für eine strafrechtliche Untersuchung
Im Falle einer Razzia oder strafrechtlichen Ermittlung ist es außerdem wichtig, unverzüglich einen spezialisierten Anwalt hinzuzuziehen, zu protokollieren, welche Personen und Dienstleistungen anwesend sind, den Umfang der Durchsuchung oder Anordnung zu überprüfen, die Zerstörung oder Veränderung von Dokumenten oder digitalen Daten zu vermeiden, Mitarbeiter anzuweisen, ohne vorherige Rücksprache keine wesentlichen Aussagen zu machen , vom Recht zu schweigen Gebrauch zu machen, wenn jemand als Verdächtiger vernommen wird, sicherzustellen, dass beschlagnahmte Güter und Daten so genau wie möglich erfasst werden, und die Verwaltungs- und Strafverfahren in Verbindung miteinander zu bewerten.
Die Kooperation mit den Ermittlungsbehörden bedeutet nicht, dass ohne rechtliche Beratung Aussagen gemacht werden müssen. Insbesondere die ersten Stunden einer Untersuchung können für ihren weiteren Verlauf entscheidend sein.
Ganz zum Schluss ...
Die frühzeitige Erkennung einer strafrechtlichen Untersuchung der NVWA ist von Bedeutung. Die NVWA ist nicht nur eine Verwaltungsbehörde. Über die NVWA-IOD verfügt sie über einen spezialisierten strafrechtlichen Apparat, der schwere und komplexe Verstöße untersuchen kann. Die Staatsanwaltschaft kann anschließend über eine Strafe, einen Vergleich oder eine Anklage vor Gericht entscheiden.
Für Unternehmen der Lebensmittel-, Futtermittel-, Landwirtschafts- und Tiergesundheitsbranche ist es daher wichtig, frühzeitig zu erkennen, wenn eine Inspektion strafrechtliche Züge annimmt. Wer sich in diesem Stadium schnell rechtlich beraten lässt, kann die verschiedenen Pflichten, Rechte und Risiken besser einschätzen.
Law & More Wir unterstützen Unternehmen, Geschäftsführer und faktische Manager bei NVWA-Inspektionen, behördlichen Maßnahmen und strafrechtlichen Ermittlungen. Dies beginnt mit der ersten Inspektion und kann, falls erforderlich, bis zur Verhandlung vor dem Strafgericht reichen.
Häufig gestellte Fragen zu strafrechtlichen Ermittlungen der NVWA
Worin besteht der Unterschied zwischen einer behördlichen Inspektion der NVWA und einer strafrechtlichen Ermittlung?
Eine behördliche Überprüfung zielt in der Regel darauf ab, einen Verstoß festzustellen und eine Maßnahme wie eine Verwarnung oder ein Bußgeld zu verhängen. Eine strafrechtliche Untersuchung, die vom Sonderermittlungsdienst der NVWA (NVWA-IOD) durchgeführt wird, kann zur Anklageerhebung durch die Staatsanwaltschaft führen und ist im Allgemeinen schwerwiegenderen Fällen wie Betrug in Tierhaltungssystemen, illegaler Schlachtung oder schweren Tierschutzverstößen vorbehalten.
Kann ich für denselben Verstoß sowohl mit einer Geldstrafe belegt als auch strafrechtlich verfolgt werden?
Das niederländische Recht kennt die „una-via“-Regel, die verhindert, dass jemand für ein und dieselbe Handlung zweimal bestraft wird – sowohl durch eine Verwaltungsstrafe als auch durch ein Strafverfahren. Die Anwendung dieser Regel ist jedoch nicht immer einfach, da sie vom konkreten Verhalten, dem Zeitraum und den Umständen abhängt und davon, ob eine Geldbuße tatsächlich verhängt oder nur angekündigt wurde.
Kann ein Geschäftsführer persönlich strafrechtlich für einen Verstoß gegen das NVWA haftbar gemacht werden?
Ja, das ist möglich, wenn der Geschäftsführer den Verstoß angeordnet, ihn wissentlich zugelassen, das verbotene Verhalten faktisch geleitet oder davon Kenntnis gehabt und nicht eingegriffen hat. Allein die Bezeichnung „Geschäftsführer“ reicht nicht aus; die Beurteilung hängt von der tatsächlichen Rolle, dem Wissen und der Beteiligung der betreffenden Person ab.
Was soll ich tun, wenn eine NVWA-Inspektion zu einem Strafverfahren führen könnte?
Es ist ratsam, sich so früh wie möglich an einen Strafverteidiger zu wenden und sämtliche Korrespondenz und Falldokumente sorgfältig zu prüfen, bevor man antwortet, da eine frühzeitige Einschätzung für die Festlegung der richtigen Strategie wichtig sein kann.
