Compliance-Anwalt

Als Compliance-Anwälte in den Niederlanden unterstützen wir Unternehmen bei der Einhaltung der Vorschriften zu Datenschutz, Geldwäschebekämpfung, Sanktionen und Branchenregulierung. Wir stehen Ihnen auch zur Seite, wenn eine Aufsichtsbehörde Ermittlungen einleitet oder Bußgelder verhängt. Wir arbeiten für niederländische und internationale Unternehmen und kommunizieren auf Englisch und Niederländisch. Im ersten Schritt analysieren wir kurz Ihre Geschäftstätigkeit, die von Ihnen verarbeiteten Daten und die für Sie zuständigen Aufsichtsbehörden.

Kunden bewerten Law & More 9.6 von 10 Punkten Kundengeschichten, die niederländische Bewertungsplattform (81 Bewertungen, Stand Oktober 2026).

Mit was können wir dir helfen?

• DSGVO-Konformität: Datenschutzerklärungen, Verarbeitungsverzeichnisse und Datenverarbeitungsvereinbarungen;
• eine Datenschutzverletzung und die 72-Stunden-Meldepflicht gegenüber der niederländischen Datenschutzbehörde;
• Auskunftsersuchen und sonstige Rechte betroffener Personen;
• Wwft-Verpflichtungen: Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, Identifizierung wirtschaftlich Berechtigter und Meldungen ungewöhnlicher Transaktionen;
• KYC-Fragen Ihrer Bank und Registrierung Ihrer wirtschaftlich Berechtigten;
• Sanktionsprüfung und Vertragsabwicklung mit Partnern in Hochrisikoländern;
• ein Hinweisgebersystem und interne Compliance-Richtlinien;
• Untersuchungen, Informationsanfragen und Bußgelder von einer Aufsichtsbehörde.

Welche Anforderungen stellt die DSGVO an Ihr Unternehmen?

Die DSGVO schreibt für jede Verarbeitung personenbezogener Daten eine Rechtsgrundlage, Transparenz gegenüber den Betroffenen und angemessene Sicherheitsvorkehrungen vor. Die niederländische Datenschutzbehörde (Autoriteit Persoonsgegevens) überwacht die Einhaltung der DSGVO und kann Bußgelder von bis zu 20 Millionen Euro oder 4 Prozent des weltweiten Jahresumsatzes verhängen.

In der Praxis beschränkt sich die Einhaltung der Datenschutzbestimmungen auf wenige Dokumente und Verfahren. Sie benötigen eine Datenschutzerklärung, ein Verzeichnis der Verarbeitungstätigkeiten (Art. 30 DSGVO) und eine Auftragsverarbeitungsvereinbarung mit jedem Auftragsverarbeiter (Art. 28 DSGVO). Bei Verarbeitungen mit hohem Risiko ist eine Datenschutz-Folgenabschätzung (DSFA, Art. 35 DSGVO) erforderlich. Einige Organisationen müssen zudem einen Datenschutzbeauftragten benennen.

Eine Datenschutzverletzung muss grundsätzlich innerhalb von 72 Stunden nach Kenntniserlangung der niederländischen Datenschutzbehörde gemeldet werden (Artikel 33). Besteht die Gefahr, dass die Verletzung ein hohes Risiko für die betroffenen Personen darstellt, müssen diese ebenfalls informiert werden. Auskunftsersuchen müssen innerhalb eines Monats beantwortet werden; diese Frist kann bei komplexen Anfragen um zwei Monate verlängert werden. Hinweise dazu finden Sie auf der Website der niederländischen Datenschutzbehörde . Bei Datenschutzstreitigkeiten konsultieren Sie bitte auch unsere Seite mit Datenschutzanwälten .

Trifft das Wwft auf Ihr Unternehmen zu?

Das niederländische Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsgesetz (Wwft) gilt für bestimmte Institutionen wie Banken, Wirtschaftsprüfer, Steuerberater, Immobilienmakler und Händler, die hohe Barzahlungen entgegennehmen. Andere Unternehmen sind nicht direkt an das Wwft gebunden, spüren dessen Auswirkungen aber über ihre Bank.

Institute, die dem Wwft unterstehen, müssen die Sorgfaltspflichten gegenüber ihren Kunden erfüllen: Sie müssen den Kunden und dessen wirtschaftlich Berechtigte identifizieren und den Zweck der Geschäftsbeziehung verstehen. Ungewöhnliche Transaktionen müssen sie unverzüglich der Zentralstelle für Finanzinformationen (FIU-Nederland) melden. Die Aufsicht ist branchenspezifisch: zuständig sind die Niederländische Zentralbank (De Nederlandsche Bank), die niederländische Finanzmarktaufsicht (AFM), die niederländische Finanzaufsichtsbehörde (BFT) oder die Wwft-Aufsichtsbehörde. Ab Juli 2027 werden viele dieser Regelungen durch eine EU-Geldwäscheverordnung ersetzt.

Unternehmen außerhalb des Wwft müssen ihre wirtschaftlich Berechtigten weiterhin bei der niederländischen Handelskammer registrieren (KVKBanken verlangen detaillierte Informationen zu Eigentumsverhältnissen, Geschäftstätigkeiten und Herkunft der Gelder. Unvollständige Angaben können zur Kontosperrung oder zur Beendigung der Bankbeziehung führen. Leitfaden zu den KYC-Pflichten und unser Artikel über Geldwäsche-Compliance erklären, was zu erwarten ist.

Welche weiteren Compliance-Regeln sollte Ihr Unternehmen überprüfen?

Welche Regeln gelten, hängt von Ihrer Branche und Unternehmensgröße ab. Häufige Themen sind Sanktionen, Hinweisgeberschutz, Wettbewerbsrecht und branchenspezifische Aufsicht.

Sanktionen

Die EU-Sanktionsbestimmungen gelten unmittelbar in den Niederlanden und werden durch das Sanktionsgesetz von 1977 durchgesetzt. Ein Verstoß ist eine Straftat. Überprüfen Sie Ihre Kunden, Lieferanten und deren Eigentümer und nehmen Sie Sanktionsklauseln in Verträge mit Partnern in Hochrisikoländern auf.

Hinweisgeberschutz und interne Richtlinien

Nach dem niederländischen Hinweisgeberschutzgesetz müssen Arbeitgeber mit 50 oder mehr Beschäftigten ein internes Meldeverfahren einrichten. Hinweisgeber sind vor Vergeltungsmaßnahmen geschützt. Ein Verhaltenskodex und transparente Genehmigungsprozesse tragen dazu bei, die Einhaltung der Vorschriften im Unternehmen zu veranschaulichen. Nutzen Sie unsere Checkliste zur Unternehmens-Compliance.

Sektoraufsicht

Viele Branchen haben ihre eigenen Regulierungsbehörden, wie beispielsweise die niederländische Behörde für Verbraucher und Märkte (ACM) für Wettbewerbs- und Verbraucherrecht. Die niederländische Behörde für Lebensmittel- und Produktsicherheit (NVWA) überwacht die Lebensmittel- und Produktsicherheit. Wir helfen Ihnen, die für Sie geltenden Regeln und Behörden zu ermitteln.

Was sollten Sie tun, wenn eine Aufsichtsbehörde Ermittlungen einleitet?

Gemäß Artikel 5:20 des Allgemeinen Verwaltungsgesetzes sind Sie verpflichtet, berechtigten Auskunftsersuchen der Aufsichtsbehörde nachzukommen. Wird ein Bußgeld in Erwägung gezogen, haben Sie das Recht, keine Aussagen über den mutmaßlichen Verstoß zu machen (Artikel 5:10a).

Koordinieren Sie alle Kontakte mit der Aufsichtsbehörde über eine zentrale Ansprechperson und bewahren Sie Kopien aller Ihrer Angaben auf. Bevor ein Bußgeld verhängt wird, können Sie in der Regel schriftlich oder mündlich Ihre Meinung äußern. Gegen einen Bußgeldbescheid können Sie innerhalb von sechs Wochen Einspruch einlegen und anschließend beim Verwaltungsgericht Berufung einlegen. Eine frühzeitige rechtliche Beratung trägt dazu bei, den Umfang der Untersuchung und das Risiko eines Bußgeldes zu begrenzen.

Wie funktioniert die Arbeit mit Law & More ung?

1. Einführungsgespräch: Wir besprechen Ihre Aktivitäten, Ihre Frage und etwaige Fristen, wie z. B. eine 72-Stunden-Frist zur Meldung von Verstößen.
2. Beratung und Kostenvoranschlag: Wir ermitteln die geltenden Regeln und die Lücken und erstellen ein Budget für die Arbeiten.
3. Vorgehensweise und Verhandlung: Wir entwerfen die Dokumente und Richtlinien oder übernehmen die Kommunikation mit der Bank oder der Aufsichtsbehörde in Ihrem Namen.
4. Verfahren oder Abschluss: Wir schließen die Einrichtung der Compliance-Vorgaben ab oder führen Einspruchs- und Berufungsverfahren durch.

Was kostet ein Anwalt für Compliance-Angelegenheiten?

Unser Stundensatz beträgt 250 bis 350 Euro zzgl. MwSt. für einen Anwalt und 300 bis 400 Euro zzgl. MwSt. für einen Partner. Wir vereinbaren den Stundensatz im Voraus und können Ihnen ein Budget für ein bestimmtes Projekt, wie beispielsweise eine DSGVO-Prüfung, erstellen.

Das Erstgespräch ist kostenlos. Ein einmaliges Beratungsgespräch ohne weitere Unterstützung kostet 300 Euro inklusive Mehrwertsteuer. Gerichtskosten im Berufungsverfahren werden separat berechnet. Es besteht die Möglichkeit der Prozesskostenhilfe über den Rechtshilferat (Raad voor Rechtsbijstand), wir arbeiten jedoch nicht auf dieser Grundlage. Wir bieten keine Steuerberatung an.

Wer bearbeitet Ihren Fall?

Datenschutz und DSGVO-Angelegenheiten werden von Aylin Acar betreut . Geldwäschebekämpfung, KYC und Compliance werden von unseren Unternehmensanwälten Tom Meevis (Gründer und geschäftsführender Gesellschafter) und Ruby van Kersbergen betreut . Das gesamte Team finden Sie auf unserer Teamseite.

Häufig gestellte Fragen

Wann benötigt ein Unternehmen einen Anwalt für Compliance-Angelegenheiten?

Typischerweise ist dies der Fall, wenn Sie personenbezogene Daten in großem Umfang verarbeiten, in einen regulierten Sektor einsteigen oder in neue Länder expandieren. Ein Anwalt für Datenschutz ist auch dann hilfreich, wenn Ihre Bank schwierige KYC-Fragen stellt oder eine Aufsichtsbehörde Auskunft anfordert. Eine frühzeitige Beratung ist in der Regel günstiger als die Behebung eines Problems nach einer Beschwerde, einem Datenschutzverstoß oder einer Untersuchung.

Wie schnell muss eine Datenschutzverletzung gemeldet werden?

Eine Datenschutzverletzung muss grundsätzlich innerhalb von 72 Stunden nach Kenntniserlangung der niederländischen Datenschutzbehörde gemeldet werden. Eine Meldung ist nicht erforderlich, wenn die Verletzung voraussichtlich kein Risiko für die Rechte und Freiheiten von Personen darstellt. Jede Verletzung ist intern zu dokumentieren, auch wenn sie nicht gemeldet wird. Verletzungen mit hohem Risiko müssen zudem den betroffenen Personen gemeldet werden.

Benötigt jedes Unternehmen einen Datenschutzbeauftragten?

Nein. Ein Datenschutzbeauftragter ist für Behörden und Organisationen, deren Kerntätigkeit die großflächige Überwachung von Personen oder die Verarbeitung sensibler Daten in großem Umfang umfasst, verpflichtend. Andere Unternehmen können freiwillig einen Datenschutzbeauftragten benennen. Auch ohne einen solchen Beauftragten sollte jemand im Unternehmen für die Einhaltung der Datenschutzbestimmungen verantwortlich sein.

Meine Bank fragt nach KYC-Informationen. Muss ich diese beantworten?

Die Bank ist gesetzlich verpflichtet, ihre Kunden und deren wirtschaftlich Berechtigte zu kennen und kann die Geschäftsbeziehung beenden, wenn sie diese Prüfung nicht abschließen kann. Es empfiehlt sich, alle Fragen vollständig und einheitlich zu beantworten. Sollten die Fragen unklar oder unverhältnismäßig sein, fragen Sie die Bank, welche Informationen sie benötigt und warum. Wir unterstützen Sie gerne bei der Beantwortung der Fragen und der Zusammenstellung der erforderlichen Unterlagen.

Welche Strafen drohen bei Verstößen gegen die DSGVO?

Die DSGVO sieht Geldbußen von bis zu 20 Millionen Euro oder 4 Prozent des weltweiten Jahresumsatzes vor, je nachdem, welcher Betrag höher ist. Die niederländische Datenschutzbehörde legt die Höhe der Geldbuße anhand der Schwere des Verstoßes und der Umstände fest. Darüber hinaus können Betroffene Schadensersatzansprüche geltend machen. Die meisten Ermittlungen beginnen nach einer Beschwerde oder einer gemeldeten Datenschutzverletzung.

Muss mein Unternehmen ein Hinweisgebersystem haben?

Ja, wenn Sie 50 oder mehr Mitarbeiter beschäftigen. Das niederländische Hinweisgeberschutzgesetz schreibt dann ein internes Verfahren zur Meldung mutmaßlichen Fehlverhaltens vor. Dieses Verfahren muss regeln, wie Meldungen erfolgen, bearbeitet und geschützt werden. Falls Sie einen Betriebsrat haben, ist dessen Zustimmung zu diesem Verfahren erforderlich. Auch kleinere Arbeitgeber können von einem einfachen Meldeweg profitieren.

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